ror体育官方下载合规小知识员工利益冲突指员工在履职过程中，其职务所代表的公司利益、客户利益或投资者利益与其自身的个人利益之间存在冲突，可能损害公司、客户和投资者利益的情形。

　　员工利害关系人：与员工存在合伙、合作或联营关系的自然人或法人，以及与员工有其他共同利益关系的人。

　　员工利益冲突管理遵循“风险覆盖、主动申报、利益回避、零容忍”的原则，惩防并举、注重预防，全体员工需做到“心有所守、行知所拒”。

　　（一）风险覆盖原则。公司应定期梳理、更新公司层面的各类员工利益冲突场景和情形，尤其是可能严重损害公司和客户利益的高风险情形，建立完善员工禁止、限制行为清单，明确员工行为“红线”，做到重大风险无遗漏，管控措施全面覆盖。

　　（二）主动申报原则。公司董事、监事、高级管理人员和全体员工应定期或实时使用员工信息申报系统申报本人及近亲属、利害关系人信息和各类利益冲突情形。员工在履职过程中，发生或可能发生利益冲突情形的，应主动向管理部门如实申报，并配合公司妥善处理。

　　（三）利益回避原则。员工在履职过程中，如产生利益冲突的，应主动申请回避，包括任职回避、审批回避、决策回避等。

　　（四）零容忍原则。员工必须如实、全面申报利益冲突信息，禁止员工未经公司同意从事各类利益冲突行为，对于虚报、假报和不报利益冲突情形的行为ror体育官方下载，公司依据相应处罚制度惩处，决不容忍。

　　2、在与公司存在竞争或业务冲突的公司或机构兼职（包括但不限于担任合伙人、董事、监事、经理、职员、代理人、顾问或提供任何帮助、指导、服务等）；

　　（二）员工与客户之间的利益冲突，主要包括销售误导、利益输送、商业贿赂、欺诈等损害客户利益的行为。

　　为有效开展员工利益冲突申报和监测，公司董事、监事、高级管理人员及全体员工应定期或实时在员工信息申报系统中如实、全面申报各类利益冲突信息。

　　公司内勤员工S家经营有一家农家乐，该农家乐的法人为员工S，公司某部门在S家的农家乐举办了一次活动。后在公司审计过程中发现，员工S与该农家乐的关系属于员工利益冲突范围，但该员工并未进行利益申报。根据公司《“红、黄、蓝”牌处罚制度》规定，对员工S予以黄牌警告处理。

　　不管是员工本人及近亲属、利害关系人，凡涉及与客户、投资者和公司利益相冲突的情况，都应主动、及时进行信息和利益冲突地申报。如对利益冲突情形无法识别的，可咨询公司合规部。

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